内容提要：全球化过程是否正在造成主权的减少和消失？从历史的角度看，情况不是这样。500多年来，西欧民族国家和主权的理论与实践就是从“欧洲化”的环境中发展起来的①。主权的具体内容及其实施条件随时代和国家的发展水平而发生变化，这种变化历史上一直存在。主权在可预测的将来不会减弱，因为需要各国政府管理的事务不是在减少，而是在增加。发展中国家应该有一种既符合国际惯例、又符合自己发展水平的主权理论。

　　关 键 词：“欧洲化” 民族国家 主权 变化

　　作者简介：王加丰，浙江师范大学历史文化学院教授。

　　关于全球化与国家主权的关系，西方近年来出现了各种各样的理论。一些人认为全球化将威胁主权和民族国家的生存，说我们正在进入一个无国界的时代；但也有些人说情况“完全不是这样”，他们认为全球化只会造成我们关于主权看法的变化，它“不危及主权的安全，更精确地说全球化正在促使我们采取一种更精密的眼光来看主权问题”。这些人还说，关于全球化使民族国家成为过时的论点“与象牙塔里的废话没有区别”。还有人指出，为了促进整体的重大战略和使其他方面主权的最大化，主权的各个方面是可以“讨价还价”(bargain)的。从这一意义上讲，“主权更可以看成是一套人们正在使用的准则和习俗，可以显示出变异和灵活性”②。

　　我们认为：西欧现代民族国家是在“欧洲化”的过程中形成的，在这一过程中，西欧各国一方面必须适应“欧洲化”的过程，但另一方面又必须以种种方式维护自己的主权；第三世界国家正处在工业化或现代化的过程中，其国家发展过程也会在某些方面体现出西欧现代国家形成中的某些特征，西欧国家的主权发展史对当代第三世界国家是有借鉴意义的。

　　一、现代西欧的民族国家是在“欧洲化”过程中发展起来的

　　略为仔细地看一下现代西欧各民族国家的形成，就可以看出它们完全是在某种经济上的“欧洲化”的过程中进行的。从16世纪以来的几百年间，这一过程可分成若干阶段，每个阶段都可看到这个过程在深度和广度上的进展。

　　从15世纪末到16世纪初是一个过渡阶段，从传统的以军事、政治手段为主的整合转到以经济手段为主的整合③。这一过程可以说从15世纪末哥伦布和达•伽马开辟到美洲和亚洲的新航线开始，此后数十年间商业斗争的性质渐渐明显起来。有几件事非常突出。一件是葡萄牙从东方运来的香料在欧洲出售的情况。葡萄牙只有能力在安特卫普等地建立代理机构，然后依靠意大利或德国商业公司的销售网把香料销往欧洲各地。不久后，威尼斯重新恢复了地中海上的香料贸易通道，这就形成了来自地中海的香料与来自大西洋的香料的竞争，使欧洲香料的销售网显得更加复杂。另一件是欧洲各国广泛参与了对西属美洲的物资供应。16世纪上半叶，美洲成为一个巨大的市场，西班牙根本没有能力独自向美洲供应品种繁多、数量不断增长的手工业品，欧洲各国先后挤入了向美洲供应工业品的行列。有人估计，在1545年，西班牙的制造商手中都拥有6年的货物订单④。在这种情况下，西班牙人只得靠收购荷兰的、英国的或法国人的产品来满足美洲的需求，这些货物贴上西班牙厂商的商标被运往美洲。还有一件是15世纪末以来欧洲国际资本的流动达到了令人难以想象的规模。葡萄牙和西班牙探险活动的大量资金来自意大利等地。德国资本也非常可观。西班牙国王查理一世(即未来的神圣罗马帝国皇帝查理五世)为1519-1520年的皇帝选举筹集经费，“求助于佛罗伦萨、热那亚和南德的银行家，首先是富格尔和韦尔瑟”⑤。德国的富格尔一度成了欧洲的金融之王。通常认为，法国国王法兰西斯一世竞选皇帝失败与富格尔对查理一世的资助有关。

　　不容否认，16世纪时欧洲的“经济一体化”或“欧洲化”达到了相当广泛的规模。这种“经济一体化”还因为这时期的政治斗争而加剧发展。比如，查理五世帝国与奥斯曼帝国的战争，及在西欧内部与法国的战争，迫使他寅吃卯粮，不断向欧洲的大银行家借钱，同时把美洲的金银或未来的税收作抵押。美洲运入欧洲的大量金银大多经过第三者转往东方国家，西班牙人只是看着那么多白花花的银子从自己身边流过，从未好好享用过它们。

　　16世纪到18世纪末的商业战争与商业霸权的嬗替，是欧洲经济一体化或欧洲化的一个重要阶段。许多学者都把15世纪末以后欧洲各国之间的冲突看成争夺商业霸权的斗争。“贸易在1500年至1750年间所发挥的重要作用在欧洲历史上是罕见的。有一些历史学家称这段时期为早期资本主义时代或商业资本主义时代，也有一些历史学家却称之为重商时代或重商主义时代。这段时期的某些国际冲突——例如17世纪英国与荷兰之间的战争以及18世纪上半叶英国与西班牙之间的战争——也许便是由商业原因引起的。”⑥一百多年前马克思就是这样看问题的。他说道：随美洲发现等而来的，“是欧洲各国以地球为战场而进行的商业战争。这场战争以尼德兰脱离西班牙开始，在英国的反雅各宾战争中具有巨大的规模，并且在对中国的鸦片战争中继续进行下去，等等”⑦。早在1691年，英国经济学家达德利•诺思对这种现象就已有深刻的理解。他说道：“对于贸易而言，全世界犹如一个国家或一个民族，世界各国犹如这个国家或民族中的各个成员。”⑧

　　19世纪，西欧各国先后展开工业化并在不久后开始向国外输出资本，欧洲的民族主义和民族国家的发展也渐渐进入巅峰状态。这不是偶然的，而是欧洲化极大地促进欧洲民族国家发展的表现。

　　进入帝国主义时期，“欧洲化”过程又有了新的内容：资本输出成为“欧洲化”的重要动力。第一次世界大战前，发达国家的资本输出，其实主要就是发达国家之间的相互输出：一是欧洲各国之间的相互输出，再者是向北美的输出。至于向第三世界的输出，实际上非常有限。下面的表说明了这一点。

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