内容提要：在推动北约组织对苏联禁运能源设备的过程中，美国最初要求日本和西欧国家限制向苏联出口油轮，其后转向推动北约组织建立关于苏联石油问题的特别研究机构，提议对苏联禁运能源设备，与北约成员国以及日本进行外交交涉。北约组织对苏联禁运能源设备，开创了美国利用国际防务机制推行对苏经济遏制战略的先例，也是冷战时期东西方贸易管制政策史上的特例。此后，美国重新利用巴黎统筹委员会推进对苏经济遏制战略。这种差异在很大程度上反映了美国政府汲取了北约组织对苏联禁运能源设备政策的教训，超越了北约组织对苏联禁运能源设备政策的框架。

　　关 键 词：冷战史/北约组织/苏联/能源设备/禁运/巴黎统筹委员会

　　标题注释：本文是国家社科基金重点研究项目“美日返还琉球群岛和大东群岛施政权谈判与钓鱼岛归属问题研究”(项目编号：14ASS006)的中期研究成果，并得到国家社科基金重大研究项目“20世纪国际格局的演变与大国关系互动研究”(项目编号：11&ZD133)的资助。

　在东西方冷战时期，西方国家曾经两度对苏联禁运能源技术设备。第一次是1962年11月21日至1966年北约组织对苏联禁运大口径输油钢管和相关输油管线设备。第二次是20世纪80年代美国和巴黎统筹委员会成员国对苏联禁运能源技术。其中，在东西方贸易管制政策史上，北约组织对苏联实施大口径输油钢管和相关输油管线设备的禁运，乃是空前绝后的重大事件。自20世纪60年代以来，国际学术界始终重视有关北约组织对苏联能源设备禁运政策的研究。①当然，受有关国家历史档案解密进程的限制，在这一领域还有诸多问题有待继续探索。譬如，美国政府究竟从何时起开始关注西欧国家、日本与苏联的能源贸易的？本文依据近年来美国、英国、日本解密的档案资料，对这些问题进行探讨。

　　一、东西方能源贸易的兴起与美国政府的最初对策

　　1948年3月，美国政府决定禁止向苏联和东欧各国出口战略物资，因此拉开了对社会主义国家实施经济遏制战略的序幕。1949年年末至1952年8月，巴黎统筹委员会和中国委员会相继建立，这标志着美国经济遏制战略扩大成为整个西方世界的共同行动。在一般意义上，美国追求的基本目标是阻遏苏联集团战争潜力的增长、加剧苏联集团内部政治经济关系的紧张化，但是，“对共产党中国的贸易管制，不仅要阻碍其战争潜力的增长，而且还要阻碍其工业化；对欧洲苏联集团的贸易管制，则只是要阻碍其在欧洲战争潜力的增长”②。在艾森豪威尔政府时期，美国经济遏制战略进行了重要调整。首先，为了分化社会主义国家，决定局部缓和对苏联和东欧国家的贸易管制，继续维持现行对中国和朝鲜的管制水平。其次，将技术转让更加明确地纳入东西方贸易管制的范畴，重新确定美国东西方贸易管制的对象是，“对苏联集团有直接军事意义的物资、先进的合成技术、在促进苏联集团军事工业进步方面只有美国能够供给的物资、从美国获得以后能使苏联集团在军事生产上使用类似资源的物品”。1954年和1958年，巴黎统筹委员会相继两次调整国际管制清单，将对西方军事体系具有重大意义的计算机和网络设备等物资增补进来，而将那些美国和西欧国家认为在军事方面再没有发展前途的物资，或者是苏联已经具备同等研制能力的物资删除出去，其中包括对18英寸以下口径钢管、航速18节以下油轮、90,000磅以下民用飞机解除出口管制。1960年，巴黎统筹委员会通过了“行政例外程序”，其中规定，巴黎统筹委员会各成员国有权自行确定“例外程序”出口的物品种类，无须事前获得巴黎统筹委员会的批准，事后向巴黎统筹委员会申报备案。③巴黎统筹委员会管制政策和管制清单的调整，为西欧国家与苏联贸易关系的发展提供了新的空间。

　　在这一时期，苏联赫鲁晓夫政府开始积极寻求扩大东西方贸易关系，以便为苏联工业化和国防现代化获得技术和资金，其重要手段就是用苏联的能源换取西方国家的先进技术设备。1958年，苏联向非共产党国家出口的石油，占苏联石油出口总量的74％。1960年，苏联向非共产党国家出口的石油，占苏联石油出口总量的75％。1963年，苏联向非共产党国家出口的石油，占苏联石油出口总量的89％。④1958年，苏联政府宣布，凡是向西欧国家出口的石油产品降价22.5％，向东欧国家出口的石油只降价6％。1962年，苏联政府再次调整石油产品出口价格。凡是向西欧国家出口的石油产品降价55.7％，向东欧国家出口的石油产品只降价8.3％。在实际执行过程中，苏联对联邦德国、意大利、法国、日本各国的石油出口价格还存在着一定的差异。⑤石油出口收入成为苏联外汇收入的主要来源。1960年，苏联向西欧国家出口的石油收入为26320万美元，占苏联外汇收入的31.5％。⑥

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