内容提要：公元800年的圣诞节，查理曼在罗马加冕称帝，在欧洲西部复兴了罗马帝国。如何选择帝号、如何获得合法性，是时隔三百余年之后复兴的西部帝国所必须要面临的重大挑战。查理曼如此，他的后代们也是如此。因为分割继承的传统，帝国的疆域变动不居，总体趋势则是越来越小。至9世纪中叶，皇帝路易二世实际上仅仅控制意大利中部和北部，此后在争夺帝位的过程中，控制罗马城的加洛林王室成员即可称帝。在这个过程中，对罗马教宗的控制与依赖，携手并进，使得加洛林帝国实际上演变为神圣罗马帝国，即依靠加洛林统治者在罗马被罗马教宗加冕，成为名副其实的正宗皇帝。从历史的长时段来看，复兴的西罗马帝国还属于自4世纪末开始的罗马帝国基督教化的漫长进程中一个独特的阶段。

　　关 键 词：查理曼称帝/加洛林帝国/合法性/神圣罗马帝国/罗马帝国路易二世

　　作者简介：李隆国，北京大学历史学系副教授，研究方向为欧洲中古史和西方史学史。　　　

　　一、问题源起

　　毫无疑问，神圣罗马帝国是曾经在中古欧洲起着决定性作用的政治体。但是，关于这个重要政治体的兴起时间，学术界却并没有特别明确一致的意见。早在1964年李祖训先生出版《神圣罗马帝国》之时，便对此有所说明。他说：“在史学界中，对神圣罗马帝国开始的年代有公元800年和公元962年两说。”李祖训先生本人采取了后一种说法，“神圣罗马帝国从公元962年开始建立”。①其实，在民国时期，就以962年说最为流行，偶有800年说者。例如何炳松先生在最早的中文欧洲中古史教材中，采取的是962年说，②而1934年由胡涵真先生翻译的《神圣罗马帝国》则采取800年说。③采取962年说，是以奥托王朝的奥托一世(Otto the Great，936-973年在位)于962年在罗马加冕称帝为标志性事件，而800年说则是以查理曼于800年圣诞节在罗马称帝为帝国之开始。目前，962年说是国内学术界广为接受的说法。④

　　奥托一世称帝之后，皇帝主要来自德意志地区，与此前皇帝出自加洛林家族不尽相同。从与德意志民族的关系来看，962年的称帝事件似乎改变了历史发展的方向。但是962年的奥托称帝不仅与德意志民族相关，而且与加洛林家族的联系也非常密切，奥托本人有意识地继承查理曼于800年建立的加洛林帝国。例如，936年他在查理曼营建的新都亚琛加冕称王，951年到意大利迎娶加洛林帝国的意大利王洛塔尔二世的遗孀阿德莱德为妻。但是也要看到，在随后的几个世纪中，帝权长期被德意志人出身的皇帝所掌控，这一事实影响到后来人们的历史认识。

　　到12世纪初，便有人认为奥托一世开创了新的德意志王国，与此前的法兰克王国迥然有别。当时的著名史学家弗赖辛的奥托(Otto of Freising，约1114-1158年)，在其名著《双城史》中提到了这一观点。据他说：“920年，康拉德去世，在他本人的建议之下，奥托公爵之子亨利(920-936年在位)被推举为王。有人据此推断德意志王国替代了法兰克王国。他们说，利奥教皇在敕令中将这位亨利的儿子奥托(即奥托一世)称为第一位德意志王。”对此观点，该作者并不赞成。他紧接着上文说：“但在我看来，今天控制着罗马的德意志王国只是法兰克王国的一部分……奥托被称为第一位德意志王，与其说是因为他是第一位统治王国的德意志人，毋宁说是因为他来自另一个家族，是为德意志法兰克人将帝权(从意大利人那里)夺回的第一人。正如墨洛温家族衰败后加洛林家族继起，王国还是法兰克王国。同理，加洛林家族衰败后，来自另一个家族、操着不同语言的奥托家族掌控王位，但是王国还是原来的那个王国。”⑤史家奥托甚至认为，这些史家之所以看不到两个王国之间的连续性和统一性，是由于王国分裂，史家各为其主，导致叙事相互歧异。⑥

　　奥托的观点，颇近于一种折中的看法，在法兰克历史延续性基础之上，他将962年的历史事件视为不同家族代兴导致的王朝变革，而非不同王国之间的更替。到近代民族主义滥觞的时候，尤其是1871年德意志第二帝国建立的时候，对这段历史的认识中，不同民族取代了不同的王国成为史家们关注的焦点，962年成为历史的转折点之一，奥托被视为德意志(民族)神圣罗马帝国(Das heilige rmische Reich deutscher Nation)的真正缔造者。查理曼和奥托之间的历史延续性虽然仍得到承认，但是，奥托则被视为新的民族帝国的开创者。“德国是9世纪加洛林极其混乱时代之后的第一个帝国，这首先得感谢亨利一世和奥托一世时代的萨克森王室。奥托是跟查理曼一样伟大而富有理想的人物，在他的统治下有关新西部帝国的思想觉醒了。在他征服意大利和罗马之后，作为第二位奠基者，他赢得了帝国”。⑦从民族国家的角度来观察神圣罗马帝国的创建，当时的历史学家就不得不正视一对矛盾：德意志民族与帝国。“其名号(德意志民族的罗马皇帝)存在着自相矛盾——德意志人推选的德意志民族之王却应该是外国的、罗马帝国的继承者”。⑧

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